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證券投資顧問資格申請流程

證券投資顧問資格申請相關問題說明
更新日期:2016-8-25 9:09:46    來源:www.ncbbl.com浏覽次數:2928次

證券投資顧問資格是員工開展投資顧問工作的前提,原具備咨詢執業資格的員工須重新申請投資顧問資格後,方可從事投資顧問工作;同時目前協會不再接受咨詢執業資格的申請。證券投資顧問資格申請的相關問題說明如下:

一、投資顧問資格申請條件
申請人應滿足以下申請條件
1)公司正式員工或簽署全日制合同的營銷團隊客戶經理;
2)全日制正規院校本科及以上學曆(電大、網絡教育、黨校、成教學曆不予承認);正規大學本科函授例外!
3)目前從事咨詢、客服、營銷等相關工作崗位。
4)從事咨詢崗位的申請人,證券行業從業應在2年及以上;從事客戶服務崗位的申請人,證券行業從業應在3年及以上;
5)通過《證券基礎》、《證券投資分析》考試;

二、資格申請流程
投資顧問資格申請流程具體如下:
1)申請材料的准備和提交:各分支機構人力專員應將滿足條件申請人的《證券投資顧問資格申請表》、學曆證書及身份證掃描件等相關文檔,以電子郵件的形式,發送至營銷服務中心投資顧問資格管 2 理人員
2)初審:營銷服務中心投資顧問資格管理人員對申請人是否滿足申請條件進行初審,對于滿足申請條件的,投資顧問資格管理人員會在兩個工作日內將其申請材料遞交至人力資源部進行複審;對于不滿足申請條件的,投資顧問資格管理人員將告知相關分支機構初審拒
絕的原因。
3)複審:人力資源部接收到申請材料後,會對申請人申請資格進行複審,對于滿足申請條件的,人力資源部將向中國證券業協會提交變更申請,如協會審核通過,人力資源部將以電子郵件的形式,告知相關申請人證券業從業協會投資顧問資格申請網頁的登錄賬號和
密碼;對于中國證券業協會、人力資源部審核未通過的情形,人力資源部將告知相關分支機構複審拒絕的原因。
4)申請資格:申請人收到登錄賬號和密碼後,自行登錄證券業協會網站,錄入申請人相關個人信息,完成投資顧問資格的申請。相關操作說明參見附件。證券業協會對申請人資料的審核,一般會在15個工作日內完成,超出預期時間仍未有申請結果的,相關申請人
可向人力資源部投資顧問資格管理員周強查詢申請進度。

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