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盡職調查提綱

更新日期:2016-8-19 10:37:49    來源:www.ncbbl.com浏覽次數:713次

盡職調查服務熱線:0755-82143181

盡職調查又稱謹慎性調查,是指投資人在與目標企業達成初步合作意向後,經協商一致,投資人對目標企業一切與本次投資有關的事項進行現場調查、資料分析的一系列活動。以下是登尼特資本運營機整理出的盡職調查的提綱:

一、公司簡介
1、公司成立背景及情況介紹;
2、公司曆史沿革;
3、公司成立以來股權結構的變化及增資和資産重組情況;
4、公司成立以來主要發展階段,及每一階段變化發展的原因;
5、公司成立以來業務發展、生産能力、盈利能力、銷售數量、産品結構的主要變化情況;
6、公司對外投資情況,包括投資金額,投資比例,投資性質,投資收益等情況和被投資主要單位情況介紹;
7、公司員工狀況,包括年齡結構、受教育程度結構、崗位分布結構和技術職稱分布結構;
8、董事、監事及高級管理人員的簡曆;
9、公司股利發放情況和公司的股利分配政策;
10、公司實施高級管理人員和職工持股計劃情況。

二、公司組織結構
1、公司建立的組織管理結構;
2、公司章程;
3、公司董事會的構成,董事、高級管理人員和監事會成員在外兼職情況;
4、公司股東結構,主要股東情況介紹,包括背景情況、股權比例、主要業務、注冊資本、資産狀況、盈利狀況、經營範圍和法定代表人等;
5、公司和上述主要股東業務往來情況(如原材料供應、合作研究開發産品、專利技術和知識産權共同使用、銷售代理等)、資金往來情況,有無關聯交易合同規範上述業務和資金往來及交易;
6、公司主要股東對公司業務發展有哪些支持,包括資金,市場開拓,研究開發、技術投入等;
7、公司附屬公司(廠)的有關資料、包括名稱、業務、資産狀況、財務狀及收入和盈利狀況、對外業務往來情況;
8、控股子公司的有關資料、包括名稱、業務、資産狀況、財務狀況及收入和盈利狀況、對外業務往來情況、內資金河谷業務往來情況;
9、公司與上述全資附屬公司(廠)、控股子公司在行政上、銷售上、材料供應上、人事上如何統一進行管理;
10、主要參股公司情況介紹。

三、供應
1、公司在業務中所需的原材料種類及其他輔料,包括用途及在原材料中需求中的比重;
2、上述原材料主要供應商的情況,公司有無與有關供應商簽訂長期供貨合同,若有,說明合同的主要條款;
3、各供應商所提供的原材料在公司總采購中所占的比例;
4、公司主要外協廠商名單及基本情況,外協部件明細,外協模具明細及分布情況,各外協件價格及供貨周期,外協廠商資質認證情況;
5、公司有無進口原材料,若有,該進口原材料的比重,國家對進口該原材料有無政策上的限制;
6、公司與原材料供應商交易的結算方式、有無信用交易;
7、公司對主要能源的消耗情況。

四、業務和産品
1、公司所從事的主要業務及業務描述,各業務在整個業務收入中的重要性;
2、主要業務所處行業的的該行業背景資料;
3、該業務的發展前景;
4、主要業務增長情況,包括銷量、收入、市場份額、銷售價格走勢,各類産品在公司銷售收入及利潤中各自的比重;
5、公司産品系列,産品零部件構成細分及明細;
6、公司産品結構,分類介紹公司所生産主要産品情況和銷售情況;産品需求狀況;
7、上述産品的産品質量、技術含量、功能和用途、應用的主要技術、技術性能指標、産品的競爭力等情況;針對的特定消費群體;
8、公司是否有專利産品,若有,公司有那些保護措施;
9、公司産品使用何種商標進行銷售,上述商標是否爲公司注冊獨家使用;
10、上述産品所獲得的主要獎勵和榮譽稱號;
11、公司對提高産品質量、提升産品檔次、增強産品競爭力等方面將采取哪些措施;
12、公司新産品開發情況。

五、銷售
1、簡述公司産品國內外銷售市場開拓及銷售網絡的建立曆程;
2、公司主要客戶有哪些,並介紹主要客戶的有關情況,主要客戶在公司銷售總額中的比重;公司主要客戶的地域分布狀況;
3、公司産品國內主要銷售地域,銷售管理及銷售網絡分布情況;
4、公司産品國內外銷售比例,外銷主要國家和地區分布結構及比例;
5、公司是否有長期固定價格銷售合同;
6、公司擴大銷售的主要措施和營銷手段;
7、銷售人員的結構情況,包括人數、學曆、工作經驗、分工等;
8、公司對銷售人員的主要激勵措施;
9、公司的廣告策略如何,廣告的主要媒體及在每一媒體上廣告費用支出比例,公司每年廣告費用總支出數額及增長情況,廣告費用總支出占公司費用總支出的比例;
10、公司在國內外市場上主要競爭對手名單及主要競爭對手主要資料,公司和主要競爭對手在國內外市場上各自所占的市場比例;
11、公司爲消費者提供哪些售後服務,具體怎樣安排;
12、公司的賒銷期限一般多長,賒銷部分占銷售總額的比例多大;曆史上是否發生過壞賬,每年實際壞賬金額占應收賬款的比例如何;主要賒銷客戶的情況及信譽;
13、公司是否擁有進出口權,若無,公司主要委托那家外貿公司代理,該外貿公司主要情況介紹;
14、我國加入WTO後,對公司産品有哪些影響。

六、研究與開發
1、公司研究所的情況,包括成立的時間,研究開發實力、已經取得的研究開發成果,主要研究設備、研究開發手段、研究開發程序、研究開發組織管理結構等情況;
2、公司技術開發人員的結構,工程師和主要技術開發人員的簡曆;
3、與公司合作的主要研究開發機構名單及合作開發情況;合作單位主要情況介紹;
4、公司自主擁有的主要專利技術、自主知識産權、專利情況,包括名稱、用途、應用情況,獲獎情況;
5、公司每年投入的研究開發費用及占公司營業收入比例;
6、公司目前正在研究開發的新技術及新産品有哪些;
7、公司新産品的開發周期,
8、未來計劃研究開發的新技術和新産品。

七、固定資産
1、公司主要固定資産的構成情況,包括主要設備名稱、原值、淨值、數量、使用及折舊情況、技術先進程度;
2、按生産經營用途、輔助生産經營用途、非生産經營用途、辦公用途、運輸用途和其他用途分類,固定資産分布情況;
3、公司所擁有的房屋建築物等物業設施情況,包括建築面積、占地面積、原值、淨值、折舊情況以及取得方式;
4、公司主要在建工程情況,包括名稱、投資計劃、建設周期、開工日期、竣工日期、進展情況和是否得到政府部門的許可;
5、公司所擁有的土地的性質、面積、市場價格、取得方式和當時購買價格(租賃價格)。

八、公司財務
1、公司收入、利潤來源及構成;
2、公司主營業務成本構成情況,公司管理費用構成情況;
3、公司銷售費用構成情況;
4、主營業務收入占總收入的比例;
5、公司主要支出的構成情況;
6、公司前三年應收帳款周轉率、存貨周轉率、流動比率、速動比率、淨資産收益率、毛利率、資産負債比率等財務指標;
7、公司前三年資産負債表、利潤及利潤分配表;
8、對公司未來主要收入和支出的有重大影響的因素有哪些;
9、公司執行的各種稅率情況。

九、債權和債務
1、公司主要有哪些債權,該債權形成的原因;
2、公司主要的銀行貸款,該貸款的金額、利率、期限、到期日及是否有逾期貸款;
3、公司對關聯人(股東、員工、控股子公司)的借款情況;
4、公司對主要股東和其他公司及企業的借款進行擔保及低抵押情況。

十、投資項目
1、本次募集資金投資項目的主要情況介紹,包括項目可行性、立項情況、用途、投資總額、計劃開工日期、項目背景資料、投資回收期、財務收益率,達産後每年銷售收入和盈利情況;
2、投資項目的技術含量,技術先進程度,未來市場發展前景和對整個公司發展的影響;
3、公司已經完成主要投資項目有哪些,完成的主要投向項目情況介紹。

十一、其他
1、公司所使用技術和生産工藝的先進程度、成熟程度、特點、性能和優勢;
2、與同行業競爭對手相比,公司主要的經營優勢、管理優勢、競爭優勢、市場優勢和技術優勢;
3、公司、公司主要股東和公司董事、高級管理人員涉及有法律訴訟,如有,對公司影響如何。

十二、行業背景資料
1、行業發展的情況;
2、國家對該行業的有關産業政策,管理措施,及未來可能發生的政策變化;
3、該行業的市場競爭程度,並介紹同行業主要競爭對手的情況,包括年生産能力、年實際産量、年銷售數量、銷售收入、市場分額、在國內市場地位;
4、國外該行業的發展情況;
5、國家現行相關政策對該行業的影響;
6、全國市場情況介紹,包括年需求量、年供給量、地域需求分布、地域供給分布、生産企業數量,是否受同類進口産品的競爭。

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