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企業上市孵化之創業板上市問題答疑

企業上市孵化之創業板上市問題答疑
更新日期:2016-8-16 9:13:41    來源:www.ncbbl.com浏覽次數:699次


創業板上市是指交易所主板市場以外的另一個證券市場,其主要目的是爲新興公司提供集資途徑,助其發展和擴展業務。在創業板市場上市的公司大多從事高科技業務,具有較高的成長性,但往往成立時間較短,規模較小,業績較好。

創業板上市問題答疑
問:創業板市場實行股份全流通嗎?在股份限售方面是如何規定的?
答:創業板也像主板一樣實行全流通,但爲了保持公司股權與經營權的穩定,同時滿足股東適當的退出需求,創業板有針對性地、有區分地對上市後的相關股份提出了限售要求,具體爲:

一、對控股股東、實際控制人所持股份,要求其承諾自發行人股票上市之日起滿三年後方可轉讓。

二、對于其他股東所持股份,如果屬于在發行人向證監會提出首次公開發行股票申請前六個月內(以中國證監會正式受理日爲基准日)進行增資擴股的,自發行人股票上市之日起十二個月內不能轉讓,並承諾:自發行人股票上市之日起十二個月到二十四個月內,可出售的股份不超過其所持有股份的50%;二十四個月後,方可出售其余股份。

三、對于前述兩類股東以外的首次公開發行前其他股東所持股份,按照《公司法》的規定,需自上市之日起滿一年後方可轉讓。

投資者一定要了解全流通市場環境下對限售股份的有關規定,而且要密切關注有關限售股份解禁的情況,特別是關注大股東、實際控制人和核心人員所持有股份的變動情況,做到心中有數,審慎投資。

問:上市公司哪些人員和股東需要簽署相關聲明和承諾?什麽時候簽?
答:上市公司的董事、監事和高級管理人員以及公司的控股股東、實際控制人應當在公司股票首次公開發行並上市前簽署相關責任聲明和承諾,其中新任董事、監事應當在股東大會或者職工代表大會通過其任命後一個月內,新任高級管理人員應當在董事會通過其任命後一個月內,簽署一式三份《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》,並報深交所和公司董事會備案;公司的控股股東、實際控制人應當在公司股票首次公開發行並上市前簽署一式三份《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》,並報深交所和公司董事會備案。控股股東、實際控制人發生變化的,新的控股股東、實際控制人應當在其完成變更的一個月內完成《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作。

問:創業板上市公司可以發行可轉債嗎?如果可以,其上市的條件是什麽?
答:可以。創業板上市公司在按照證監會規定完成可轉換債券發行後可以向深交所申請上市。可轉換公司債券在深交所上市,應當符合下列條件:
一、可轉換公司債券的期限爲一年以上;
二、可轉換公司債券實際發行額不少于5000萬元;
三、申請可轉換公司債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。


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