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企業上市孵化之中小企業板發行上市工作程序

企業上市孵化之中小企業板發行上市工作程序
更新日期:2016-8-16 9:13:24    來源:www.ncbbl.com浏覽次數:668次


中小企業板是指流通盤1億以下的創業板塊,是相對于主板市場而言的,有些企業的條件達不到主板市場的要求,所以只能在中小板市場上市。

中小企業板發行上市程序
第一步,對企業改制並設立股份有限公司。擬定改制重組方案,聘請保薦機構(證券公司)和會計師事務所、資産評估機構、律師事務所等中介機構對改制重組方案進行可行性論證,對擬改制的資産進行審計、評估、簽署發起人協議和起草公司章程等文件,設置公司內部組織機構,設立股份有限公司。除法律、行政法規另有規定外,股份有限公司設立取消了省級人民政府審批這一環節。

第二步,對企業進行盡職調查與輔導。保薦機構和其他中介機構對公司進行盡職調查、問題診斷、專業培訓和業務指導,學習上市公司必備知識,完善組織結構和內部管理,規範企業行爲,明確業務發展目標和募集資金投向,對照發行上市條件對存在的問題進行整改,准備首次公開發行申請文件。目前已取消了爲期一年的發行上市輔導的硬性規定。

第三步,制作申請文件並申報。企業和所聘請的中介機構,按照證監會的要求制作申請文件,保薦機構進行內核並負責向中國證監會盡職推薦;符合申報條件的,中國證監會在5個工作日內受理申請文件。

第四步,對申請文件審核。中國證監會正式受理申請文件後,對申請文件進行初審,初審結束後發行審核委員會審核前,進行申請文件預披露,最後提交發行審核委員會審核。

第五步,路演、詢價與定價。在指定報刊上刊登招股說明摘要及發行公告等信息,證券公司與發行人進行路演,向投資者推介和詢價,並根據詢價結果協商確定發行價格。

第六步,發行與上市。根據中國證監會規定的發行方式公開發行股票,向證券交易所提交上市申請,在登記結算公司辦理股份的托管與登記,挂牌上市,上市後由保薦機構按規定負責持續督導。


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