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香港證監會監管三類牌照

更新日期:2017-12-25 18:23:39    來源:www.ncbbl.com浏覽次數:736次

香港金融監管機構是香港證監會。香港證監會全稱香港證券及期貨事務監察委員會(HongKong Securities and Futures Commission(HKSFC))

其監管的牌照類型有三:一類(證券交易)、二類(期貨合約交易)、三類(外彙杠杆交易)。第三類牌照針對外彙提供商,最受歡迎。申請審批時間爲4-6個月。各種牌照資本要求不同,從70萬港元至130萬港元不等。年費依據牌照類型不同從6000港元至1.9萬港元。有專業人士指正,香港的三號牌照資本要求最低爲三千萬港幣。
辦公地點:必須設立實體辦公地點;
員工:必須爲香港居民。
牌照申請:必須由香港公司提交。
牌照申請公司:至少要有兩名高管負責公司管理,並在其中任命一名爲執行董事。申請公司及其高管、員工和股東都必須符合香港證監會規定的適當人選原則。
香港證監會將對申請人的償債能力及財務狀況、教育及其他方面資質、擬開展業務方面的相關經驗、正直公平地開展受監管業務活動的能力、公司聲譽以及財務穩健性進行評估。
監管要求:持牌公司必須一直保持實繳股本和流動性資本不少于最低資本要求。持有客戶資金的持牌人必須在香港的銀行開立賬戶。客戶資金必須隔離存放。所有持牌人必須保留財務清償能力和財務狀況、財務教育概述、內部合規和內控制度的相關記錄。
所有持牌人必須按照IFRS國際財務報告准則合理保留財務記錄,提交月報、季報和年報。所有公司都必須向公衆披露財報。

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